企 业 评 价 记 录
受评单位： XXXX有限公司 评价人员： 评价部门： XXX部 评价日期： 2018年XX月XX日
审核记录表
受审核部门 |
| 负责人 |
| 审核员 |
| 联络见证员 |
| 审核内容 | 标准 条款 | 判定 | 审核记录 （要点/问题点） | 1、查①部门职权的规划情况？②部门岗位设置和人员配置情况？③岗位职权的规划情况 ？④基础设施配置和环境条件情况？
2、查①方针对其工作的指导作用和意义？②贯彻执行方针的具体证据？
3、查：①过程的识别是否充分，并与职责保持一致；②诚信因素识别是否充分，表述是否具体、适宜，且可控；③诚信影响是否考虑了对社会、顾客、供方、员工、股东等的影响；④重要性评价是否与准则保持一致、是否适宜；⑤诚信因素控制策划的文件是否充分有效？ 4、查：①法律法规及其他要求的识别和获取情况，是否有法律法规和其他要求的清单；②法律法规及其他要求是否应用于体系建设？
5、查：①诚信目标是否与重要诚信因素关联、是否可测量、是否比以往有所提升； ②诚信目标实现的情况是否统计，统计口径是否一致；③实现诚信目标的方案是否具体有效、是否有责任人、是否有完成时间、是否得到实施。 6、①履行了哪些社会责任？如：产品追溯体系、向社会提交诚信报告、安全环保、节能减排、员工权益保障、慈善活动等。②举例介绍企业诚信文化所表现的形式和内容。 | 4.4.1
4.2
4.3.2 4.3.4
4.3.1
4.3.3
4.3.5 4.3.6
| ■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
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审核内容 | 标准 条款 | 判定 | 审核记录 （要点/问题点） | 8、部门过程中诚信因素控制情况？（随机抽查诚信因素） A）过程中： ①诚信因素控制的理解熟悉情况？ ②诚信因素控制的信息交流情况？ ③诚信因素控制的文件控制情况？ ④诚信因素控制的记录控制情况？ ⑤诚信因素控制的实际运行情况？
B）过程中： ①诚信因素控制的理解熟悉情况？ ②诚信因素控制的信息交流情况？ ③诚信因素控制的文件控制情况？ ④诚信因素控制的记录控制情况？ ⑤诚信因素控制的实际运行情况？
C）过程中： ①诚信因素控制的理解熟悉情况？ ②诚信因素控制的信息交流情况？ ③诚信因素控制的文件控制情况？ ④诚信因素控制的记录控制情况？ ⑤诚信因素控制的实际运行情况
D）过程中： ①诚信因素控制的理解熟悉情况？ ②诚信因素控制的信息交流情况？ ③诚信因素控制的文件控制情况？ ④诚信因素控制的记录控制情况？ ⑤诚信因素控制的实际运行情况
E)其他过程中诚信因素运行控制情况？
9、查：①部门主导的应急准备和响应：是否有预案？是否对预案进行培训？是否演练或试验？是否进行预案的评价和修订？ ②部门参与的应急准备和响应：是否参与演练、是否具备相应的能力。
|
4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6
4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6
4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6
4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 4.4.6
4.4.6
4.4.7 |
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
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| 审核内容 | 标准 条款 | 判定 | 审核记录 （要点/问题点） | 10、查①是否将有关对诚信因素（尤其重要诚信因素）控制的关键要求纳入检查内容？ ②是否按照预期要求进行监视和测量，查阅相关检查记录。
11、查①是否发生了不符合和失信情况； ②若发生了不符合，纠正和纠正措施的情况；③若发生失信事件，是否进行了信用修复。
12、查①是否依据【4.5.1监视和测量】的信息进行合规性评价；②评价中是否针对法规需求提出改进建议（尤其是防范违法风险的建议）并得到有效实施。
13、查：①是否策划了对社会相关方、顾客、供方、员工、股东进行了征信，予以实施？ ②征信的内容是否与失信影响（见【4.3.2诚信因素】）保持一致；③是否利用征信的信息进行了征信评价，提出了相应的改进建议，并予以实施？
14、查：是否提供了管理评审输入？输入的信息是否充分真实？
15、查：上次审核(包括内审和外审)所需改进的有效性验证情况？
| 4.5.1
4.5.4
4.5.2
4.5.5
4.6.1
4.5.3 | ■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合
■符合 □改进项 □一般不符合 □重大不符合 |
| 备注： 以下内容为审核的注意要点： ①行政管理部门应考虑查企业的诚信档案； ②人力资源管理部门应考虑查员工的诚信档案； ③采购或涉及外包部门应考虑查对相关方施加影响的情况； ④生产作业部门应考虑查对CCP点的控制，以及配料的合法性； ⑤财务部门应关注三大报表和财务审计结果，包括最近一年内的：所有者权益、负债、应付款、经营额、利润、工资发放、五险一金、纳税、技改投入、项目申报获得的资金等。 |
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