受审核部门

最高管理层和诚信小组

负责人

审核员

联络见证员

审核内容

标准

条款

判定

审核记录

（要点/问题点）

1、查①最高管理者在诚信体系建设中的作用？②诚信小组的职权的规划情况？

2、查①诚信方针对业务工作的指导作用和意义？②描述方针得到有效实施的证据？

3、查：①重要诚信因素的识别情况？②重要诚信因素的控制策划是否充分有效？包括文件、目标等？

4、查：①法律法规及其他要求的识别和获取情况，是否有法律法规和其他要求的清单；②法律法规及其他要求是否应用于体系建设？

5、查：①公司的诚信目标是否与重要诚信因素关联？②是否与方针保持一致？③是否得到实现？

6、①履行了哪些社会责任？如：产品追溯体系、向社会提交诚信报告、安全环保、节能减排、员工权益保障、慈善活动等。②举例介绍企业诚信文化所表现的形式和内容。

4.4.1

4.2

4.3.2

4.3.4

4.3.1

4.3.3

4.3.5

4.3.6

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

审核内容

标准

条款

判定

审核记录

（要点/问题点）

8、查①是否发生了重大不符合和重大失信情况；②若发生了重大不符合，纠正和纠正措施的情况；③若发生失重大信事件，是否进行了信用修复。

9、查①是否在公司层面上进行了合规性评价；②评价中是否针对法规需求提出改进建议（尤其是防范违法风险的建议）并得到有效实施。

10、查：①是否策划了对社会相关方、顾客、供方、员工、股东进行了征信，予以实施？

②征信的内容是否与失信影响（见【4.3.2征信因素】）保持一致；③是否利用征信的信息在公司层面上进行了征信评价，提出了相应的改进建议，并予以实施？

11、查①内部审核的策划是否考虑了过程的重要性、变更的信息、以往审核的结果，并对某些部门增加了审核的频次？②内部审核是否按计划实施，保持了审核记录；③是否按照审核的结果（如：审核报告、不符合报告）进行了改进；④上次审核(包括内审和外审)所需的改进措施是否得到有效实施？

12、查：①是否在适当的时间开展了管理评审？②是否对管理评审输入的信息加以分析？③管理评审输出的结果是否提出了有效的改进措施？

4.5.4

4.5.2

4.5.5

4.5.3

4.6.1

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合

■符合

□改进项

□一般不符合

□重大不符合