xxxxxx有限公司

诚信管理手册

编    写  诚信小组管理办公室

审    核：

批    准：

版    本：   A

受控状态：■受控   □非受控

文件编号：XXGS/IMS/P1-01-2013

发布日期：201x年xx月xx日    实施日期：201x年xx月xx日

地  址：

电话：传真：邮编：

Email:

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目  录

  目录…………………………………………………………………………………………1

0.1发布令…………………………………………………………………………………3

0.2诚信方针、诚信目标批准令…………………………………………………………4

0.3任命书…………………………………………………………………………………6

0.4公司概况………………………………………………………………………………7

1 范围……………………………………………………………………………………8

2规范性引用文件………………………………………………………………………9

3 术语和定义……………………………………………………………………………10

4.1原则……………………………………………………………………………………11

4.2诚信方针………………………………………………………………………………11

4.3策划……………………………………………………………………………………12

4.4实施与运行……………………………………………………………………………17

4.5检查和改进……………………………………………………………………………20

4.6评价与声明……………………………………………………………………………22

 附件1诚信管理体系组织结构图………………………………………………………24

 附件2诚信管理体系职责分配表 ………………………………………………………25

 附件3本手册和相关体系标准兼容整合表 ……………………………………………26

 附件4 程序文件清单   …………………………………………………………………28

 附件5文件修改单 ………………………………………………………………………29

发 布 令

 为贯彻实施《食品安全法》和《食品安全法实施条例》，落实QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（IMS）建立及实施通用要求》以及10部委颁发的《食品工业企业诚信体系建设工作指导意见》和国务院办公厅国办发〔2013〕25号、工信部消费[2013]136号、江苏省经信委和省食品工业协会苏经信消费[2013]194号文件精神，达到防范内外部信用风险、提高组织效能的目的，特建立本企业诚信管理体系。

 本《诚信手册》是依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（IMS）建立及实施通用要求》、《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》的有关规定，并结合本公司质量管理体系、HACCP等以及企业发展的实际制定了公司《诚信手册》及与之配套的程序文件、作业文件，现予以公布，自2012年4月15日实施。

 本《诚信手册》是公司诚信管理体系的法规文件，是指导公司建立并实施诚信管理体系的纲领和执行准则。本次颁布，符合公司实际发展要求，自《诚信手册》发布之日起，公司各部门全体工作人员在工作中必须严格执行《诚信手册》的各项规定，认真履行岗位职责和权限，自觉维护本公司的信誉，不断提高企业产品质量和信誉度，充分满足顾客的要求，持续改进本公司业绩，实现我公司的诚信管理体系方针和目标。

总经理：

2013年7月10日

诚信方针、公司目标批准令

1诚信方针

诚信为本、优化工艺、精细加工、控制危害、食品安全、持续改进

2诚信目标

（1）关键控制点受控率100%；

（2）出厂产品安全质量合格率100%；

（3）在岗员工健康体检合格率100%；

（4）市场抽检合格率100%；

（5）顾客满意率95%以上；

 （6）主要污染物（锅炉烟气、污水、噪声）达标排放；

 （7）火灾、爆炸事故 0次/年；

 （8）重伤、死亡事故 0人次/年；

 （9）轻伤事故≤2人次/月；

 （10）重大设备事故 0人次/年；

（11）重大责任交通事故 0人次/年；

（12）集体食物中毒事故 0次/年；

（13）职业病 0人次/年；

（14）法定审计报告失信项  0次/年；

（15）仲裁机构裁定的违约记录  0次/年；

（16）失信投诉率 0次/年；

（17）重大质量、食品安全、环境、职业健康安全事故 0次/年。

3食品安全目标测量方法：

（1）以食品安全危害关键控制点验证情况考核其受控率；

（2）以终产品安全指标检验合格批数与交检批数，统计计算其合格率。

4落实要求

 （1）诚信体系负责人要将公司诚信方针和目标传达到公司员工，使全体员工正确理解并坚决执行。

 （2）站在顾客立场上充分考虑顾客的需求和期望，使顾客的需求得到满足。

 （3）本公司将不断地对公司诚信方针和诚信目标进行适宜性评审，必要时可对其进行修改以适应公司发展的变化。

 （4）对诚信方针和目标的批准、发布、评审、修改都应实行控制，具体执行《文件控制程序》。

总经理：

2013年7月10日

任 命 书

 为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，公司决定成立“诚信管理体系建设工作领导小组”，下设诚信管理办公室，全面负责公司诚信管理体系建设和管理工作。现特任命公司董事长、党支部书记XXX同志为诚信管理体系负责人（管理者代表）。特授权：

1．确保诚信管理体系所需的过程得到建立、实施、保持和更新；

2．向最高管理者报告体系的有效性和适宜性，通过评审确定体系任何改进的需求；

3．为诚信管理小组成员安排相关的培训和教育；

4．确保在整个组织内提高诚信意识；

5．确保诚信管理体系有关事宜的外部联络。

 并任命以下人员为诚信管理小组成员，名单如下：

诚信管理办公室设在公司总经理室，由曹兆亮同志兼任诚信管理办公室主任。

总经理：

2013年7月10日

公  司  概  况

xxxxx有限公司座落在美丽富饶的苏北盐城市阜宁县东益工业园区，是公司董事长杨正祥同志于1998年投资兴建的一座现代化工厂。公司总投资约4.5亿元，注册资本6000万元，占地面积为40.5万平方米，年油料加工能力100万吨。主要生产大豆油、菜籽油、棉籽油。

 公司下设总经理室、办公室、财务部、生产部、质检部、经营部、仓储部7个职能部门。公司现有员工126人。其中大专以上学历20人占员工总人数的15.8%。

公司主要产品：恒河牌食用植物油系列-菜籽油、大豆油。其产品感观、理化及卫生指标均符合国家标准。产品销售流畅、销售市场网络分布在南京、上海（易初莲花、时代等超市）、南通（时代超市、文峰大世界）及徐州、淮阴、连云港、盐城地区的老字号大商场（盐阜人民商场、商业大厦等）和盐阜地区各市、县商场、超市。

 企业注重品牌形象，内抓质量、外拓市场，取得了较好的业绩。目前企业产品远销华东、华北、东北、苏南等各大城市，深受消费者喜爱。经北京、上海、南京等地质监和卫生部门的严格审查，允许市场准入并成为三大城市的畅销产品。

 企业向管理要顾客、向市场争定单。企业经省级专家组的严格审查，一次性通过QS认证验收。

 企业以“诚信是生命，顾客是上帝”为宗旨，以“优质产品、高效工作、诚信经营、发展壮大”为企业精神，愿奉以“名优产品、一流服务、合理价格、诚实守信”与各大厂商携手合作，共创辉煌。

 地址：江苏省盐城市阜宁县东益工业园区

公司董事长：        总经理：        联系人：   

 电话：                    传真：  

Email:

http://

1  范  围

1.1目的

 本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（IMS）建立及实施通用要求》标准，结合本公司实际建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程、制度等的要求；

 通过诚信管理体系有效实施，有利于提高本公司诚信意识和管理水平；有利于提高组织核心竞争力；有利于提高组织经济运行效率；有利于组织行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于文明传承。

1.2  适用范围

本公司诚信管理体系覆盖的范围为：位于江苏省盐城市阜宁县东益工业园区，xxxxx有限公司恒河牌大豆油、菜籽油、棉籽油等食用植物油系列的生产、加工过程以及相关活动，并根据法律法规、政策、应遵守的其他要求和诚信因素信息，制定并实施诚信方针与目标，建立、实施并保持诚信管理体系。

2 规范性引用文件

 下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而构成本手册的条文。凡是注日期的引用文件，在日后的进行修订后，本手册也应做相应的修订。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。

1. GB/T 22117  信用  基本术语；

2. GB/T 23791企业质量信用等级划分通则；

3. GB/T 23793  合格供应商信用评价规范；

4. ICCO 26001  诚信管理体系  要求及使用指南；

5. QB/T 4111   食品工业企业诚信管理体系（IMS）建立及实施通用要求；

6. QB/T 4112   食品工业企业诚信评价准则；

7. GB/T19001质量管理体系  要求；

8. GB/T22000   食品安全管理体系--食品链中各类组织的要求；

9. GB/T19000质量管理体系基础和术语；

10.GB/T 24001  环境管理体系  要求及使用指南；

11.GB/T 28001  职业健康安全管理体系  规范。

3术语和定义

3.1 GB/T22117—2008和QB/T4111-2010所确立的以及下列术语和定义适用于本手册。

3.2本公司产品主要包括：大豆油、菜籽油、棉籽油等产品。

3.3 诚信：组织运行活动中对承诺的履行与可信度的依存关系，包括顾客、供方、其他相关方以及他们之间的相互关系。

3.4诚信环境：诚信环境是对一个组织的诚信氛围所给出的一种评价，包括其诚信服务意识、诚信经营状况和以诚信为核心的企业文化。

3.5诚信管理体系（IMS）：用来制定和实施诚信方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。

3.6诚信方针：由最高管理者就组织的诚信价值正式表述的总体意图和方向。

3.7诚信目标： 企业依据诚信方针规定的所要实现的诚信目的。

3.8诚信指标：由诚信目标产生或为实现诚信目标所需规定并满足的具体绩效要求，根据针对失信治理方案的结果设定。

3.9诚信因素：组织的活动、产品或服务中能影响企业诚信度而又相互作用的要素。

3.10诚信绩效：对其诚信因素进行管理所取得的可测量结果。测量的结果是定量和定性相结合的报告文件。

3.11组织：具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、社团或其结合体，或上述单位中具有自身职能和行政管理的一部分，无论其是否具有法人资格、公营或私营。

3.12内部核查：客观地获取信息证据并予以评价，以判定组织对其选定的诚信管理体系评价准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。

4诚信管理体系要求

4.1 原则

4.1.1本公司依据ISO9001《质量管理体系 要求》、ISO14001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 规范》、ISO22000：2005《食品安全管理体系——对整个食品链中组织的要求》，从原辅料的源头到消费者的各环节进行严格管控，保护环境、维护员工安全、提升顾客满意，形成和谐自然发展氛围和环境。

4.1.2诚信策划机制

 诚信管理小组根据企业实际，由组长诚信小组成员根据部门工作性质进行部门诚信策划，编写诚信管理文件，报管理小组组长审核，组长直接对公司最高管理者负责。

4.1.3体系运行机制

a.建立部门岗位责任制；

b.部门及责任人明确承诺；

c.建立相关作业指导书，防范员工失信风险；

d.建立外部监督和内部监督。

4.1.4检查改进机制

 公司诚信管理体系由诚信小组直接监督贯彻执行，按诚信岗位职责和诚信管理制度定期进行自检，部门和责任人做出诚信承诺，并做好诚信记录、检查、反馈和改进。

4.1.5 财务管理纳入到诚信管理体系的范围。

4.1.6评价公示机制

 对各项诚信记录由诚信小组进行诚信管理评价，定期在企业内部公示，必要时向社会监督部门公示。

4.2诚信方针

4.2.1总经理负责制定和发布公司的诚信方针：

a、与诚信有关的法律法规、政策和其他要求；

b、适合食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求；

c、失信预防和持续改进；

d、为诚信目标和指标提供方向；

e、形成文件，付诸实施；

f、传达到相关人员；

g、能为社会公众所获取。

4.2.2 本公司诚信方针的建立遵守公司的产品和服务涉及诚信因素的法律法规和标准。通过职业道德、社会道德和文化修养，再通过市场经济的正面效应，及时有效整合公司内外的信息渠道和资源渠道，以此来设计和制定企业未来的思想道德发展方向、企业的核心价值、企业的诚信原则、企业的责任意识等，与企业的使命、宗旨相一致，形成公司的核心竞争力。

4.2.3讲求诚信，要付诸于企业发展中的方方面面，包括企业的顾客、员工、合作商、供应商。

4.2.4总经理定期对诚信方针进行持续适宜性方面的评审，通常在诚信管理体系评价时对诚信方针的适宜性进行评审，必要时予以修订，以适应公司的不断发展。

4.2.5本公司诚信方针具体见0.2诚信方针和目标。

4.3策划

4.3.1基本要求

4.3.1.1遵循国家相关法律法规及内部标准：见《法律法规、规范及其他要求清单》。质检部负责收集公司应遵守的法律法规、规范、标准及其他要求，确认外来文件为最新适用的，并应将其要求传达给全体员工和其他相关方。

4.3.1.2 建立企业制度保障诚信体系的建立与实施。

4.3.2诚信因素

4.3.2.1本公司建立《诚信因素识别与评价控制程序》，确定诚信因素的类别，识别出重大失信风险因素。诚信因素的识别方法可以分部门按岗位、过程和活动，采用排查法进行识别，识别的内容根据活动、产品、服务，再根据常用的人、基、法、环、信进行因素分析，重点考虑以下几个方面：人员管理、原辅料管理、工艺过程管理、设备管理、产品管理、流通管理。

4.3.2.2  识别诚信因素时以质量诚信为主线，以防范失信风险为重点，从以下方面开展诚信因素的识别（包括但不限于）

a 原料及添加剂的识别；

b 生产工艺与技术；

c包装物；

d 仓储运输；

e 产品营销；

f与新项目有关的诚信因素，包括：新产品配方与预期用途、技术改造；

g产品宣传、价格规定、财务管理；

h承诺、顾客沟通、服务设计、服务特性控制、顾客接触控制活动、服务质量的维护和回访、公开透明的知情权、财务披露等；

i后勤管理及服务；

j法律法规、标准、社会责任、评价、声明等。

4.3.2.2.1  相关资料的收集：

a诚信信息的收集；

b基层原始实信记录的收集；

c行业内质量事故报告分析；

d以往失信事故相关资料等；

e相关方诚信资料及相关方对企业的要求及投诉记录等；

f相关法律、法规，地方标准要求；

g生产工艺流程，操作规程；

h广告宣传材料；

i企业的承诺；

j第二、三方评价；

k专家咨询等。

4.3.2.3  诚信因素识别及实施

4.3.2.3.1  诚信因素识别

 企业诚信因素要从组织内部挖掘，每一个涉及诚信的活动单元分部门按岗位、过程和活动从人、基、法、环、信五个方面进行识别。

a人员方面；

b基础能力方面；

c法规制度方面；;

d环境方面，应包括工作环境和道德环境；

e信息交流方面。

4.3.2.3.2  诚信因素识别方法：

a现场调查法；

b问卷调查法；

c工艺流程分析法；

d专家咨询法；

e测量和检验；

f统计分析历史资料、记录法等。

4.3.2.3.3  诚信因素识别的实施

 各部门组织本部门相关人员根据收集到的有关资料，及时完成对本部门诚信因素的识别，并填写《诚信因素识别评价表》，上报质检部。

4.3.2.4  诚信因素评价

4.3.2.4.1  本公司判定重要诚信因素的方法可采用是非判断法和（或）打分计算法。

4.3.2. 4.2  采用是非判断法必须提供必要的依据。有下列情况之一者即可判定为重要诚信因素：

a没有按照国家或地方法律、法规标准生产造成产品质量不合格；

b管理不严造成食品安全事故或重大质量事故；

c虚假宣传的失信事件；

d造成行业发生重大食品失信的问题；

e造成环境污染不符合环境评价要求的失信事件；

f没有履行国家的法律法规及其他要求及相应产品标准的失信行为；

g未能持证上岗；

h现场管理不符合有关法律、法规要求及其他要求的。

4.3.2.5  诚信因素的更新

4.3.2.6.1  动态管理诚信因素。应及时组织相关人员进行诚信因素识别并更新，形成新的《诚信因素识别评价表》，若重要诚信因素同时有变更，应更新《重要诚信因素清单》。书面说明材料或更新后的记录报质检部。

a法律法规及其他要求发生较大变更时；

b产品、活动、服务发生较大变化时；

c诚信因素识别有遗漏时；

d内、外部相关方就诚信问题发生抱怨、投诉时；

e行业内部有重大曝光时。

4.3.2.7   相关记录。

a《诚信因素识别评价表》；

b《重要诚信因素清单》；

c《目标、指标和管理方案》。

4.3.3社会责任

 本公司最高管理者和领导层要有较强的社会责任意识，并且要求内部职工遵守社会道德和职业操守。企业履行社会责任的方式和内容要体现企业的特点，量力而行，同时与企业宗旨和诚信目标相一致。本公司以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信管理体系，树立良好社会形象，以充分满足：

4.3.3.1 食品安全

 本企业产品的生产加工严格遵守《食品安全法》、《食品安全法实施条例》，生产加工过程严格遵守GB/T19001、GB/T 22000、GB/T14001、GB/T 28001体系的相关要求，各项检验指标均达标，并经广大消费者检验，本企业生产的产品安全可靠。

4.3.3.2 依法纳税

 本企业严格遵守中华人民共和国税法，依法纳税。自觉遵守政府职能部门监督，树立良好社会形象。

4.3.3.3 合同保险

 本企业严格遵守《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》和《中华人民共和国社会保险法》，严格履行劳动合同，履行各项社会保险规定，积极为本企业员工缴纳社会保险，积极维护企业员工的合法权益。

4.3.3.4 环境保护

 本公司应自觉执行《中华人民共和国环境保护法》，加强清洁生产管理，加大资金投入，从根本治理废水排放等污染源，确保于达标排放。

4.3.3.5职业健康安全

 本公司应自觉执行中华人民共和国《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国职业病防治法》，加大员工劳动保护措施的监督协调，及时发放劳动保护用品，对员工职业病情况进行调查摸底，督促有关部门采取得力措施做好职业病防治工作，确保职工职业健康安全。

4.3.3.6 公益事业

 积极参与慈善救助、公益捐献等社会活动，承担社会责任。

4.3.3.7相关记录

 《开展社会责任活动记录表》

4.3.4诚信文化

 公司开展以诚信为核心的企业文化建设，树立诚信经营理念。诚信文化建设包括：

a质量安全责任感；

b企业价值观；

c员工归属感、荣誉感；

d企业团队精神；

e企业诚信环境；

f与相关方的关系等。

 公司办公室按人力资源管理的相关规定，通过对从业人员职业道德教育的培训，树立企业诚信经营理念，提高技术人员职业素养和技术能力，加强关键岗位人员思想道德教育，提高从业人员职业素养、社会责任感、质量安全责任感、员工归属感及荣誉感等。

 公司办公室负责建立诚信档案，将领导层、关键岗位员工、供应商有关的与诚信相关信息进行归档后集中管理，既满足档案信息的规范管理要求，便于收集、整理和查找，又能及时将员工失信行为进行集中记录，降低对员工失信行为管理不善而产生损失的发生可能性。

4.3.5目标、方案和指标

 （1）目标的制定需考虑以下因素：

 ——法律法规的要求、产品标准要求；

 ——考虑重大的失信风险、风险源；

 ——可行和可操作的技术方案和技术措施；

 ——考虑财务、运行和经营上的要求；

 ——考虑相关方的要求。

 （2）制定目标涵盖以下几个方面：

 ——对外失信风险控制；

 ——对内员工失信风险控制；

 ——产品质量和食品安全要求；

 ——职业健康保护；

 ——环境目标；

 ——其他社会责任目标；

 ——服务承诺；

 ——法律法规及其他要求。

 （3）目标以自我声明或者承诺等文件形式进行传达；相关部门对目标进行分解，分解目标应尽量可测量。

 （4）制定管理方案主要有以下几方面内容：

 ——确定各部门的职责并形成文件；

 ——确定可测量的指标，方法措施，执行时间，执行部门；

 ——确定检查验收的过程和结果；

 ——进行阶段性总结报告，提出改进措施。

 （5）本公司诚信目标具体见0.2诚信方针、目标批准令。

 （6）部门目标、指标和方案见作业文件《部门诚信目标、指标和管理方案》。

4.3.6文件

 本公司通过以下文件表述诚信管理体系以及各项活动控制要求，诚信管理体系文件包括：

 （1）诚信方针和目标（具体见0.2诚信方针、目标批准令）。

 （2）程序文件，除标准要求的形成程序外，还包括公司管理和经营活动所需的文件，具体见本手册附录4列表和文件清单。

 （3）作业文件，主要用来支撑诚信手册和程序文件，具体见文件清单。

 （4）记录，除标准要求的记录外，还包括公司为证明诚信管理体系有效运行所附加的记录。具体见记录清单。

4.4实施与运行

 公司为保证诚信管理体系的建立、实施、保持和改进提供了资源保障，其中包括人力资源保障、专业技术保障、基础设施保障和财力保障。

4.4.1资源、职责和权限

 为履行建立、实施和持续改进诚信管理体系有效性的承诺，公司成立诚信管理领导小组，最高管理者任命诚信管理体系负责人，同时成立诚信管理实施小组。在体系运行中，确保满足：

 ——高层管理人员有明确分工；

 ——配备管理和技术人员；

 ——有全员培训计划和记录；

 ——人员符合《人员岗位资格要求》，有从业资格要求的应持证上岗；

 ——建立职工诚信记录档案；

 ——建立职工健康档案，相关人员的健康证及时提供；

 ——诚信管理体系职责分配表，具体见诚信手册中“附录2诚信体系职能权责表”

 ——各部门职责及权限分工明确，具体见《诚信管理体系岗位职责和权限》。

相关记录：

a《公司管理和技术人员档案》；

b《年度培训计划》；

c《培训记录》；

d《人员任职情况评价表》；

e《职工诚信记录档案》；

f《职工健康档案》。

4.4.2教育、培训和能力

4.4.2.1诚信教育机制

4.2.1.1标本兼治，构建现代企业文化的诚信体系。

 治理非诚信现象是标，建立健全诚信制度才是企业的立身之本。诚实守信的社会风尚的形成，既要靠社会外在的他律，又要靠个人内心道德信念的自律。从利益方面引导员工在工作中讲道德诚信，提高员工的自律意识；同时，进一步加强诚信意识，诚信理念的宣传教育。

4.2.1.2加强员工的诚信培训。

 企业诚信首先表现出来是企业每个员工的诚信。企业诚信培训是企业内部诚信建设的基础。在培训中应向员工说明企业诚信是企业管理发展的趋势，许多优秀企业发展的经验表明，企业诚信对员工、企业、社会都带来的益处。培训方法可以提出各种选择方案，诱导被教育者去选择积极的方法，使员工感到态度的转变是自己的选择，而不是被迫做出的改变。诚信教育方式越生动形象越容易影响被教育者。因此企业诚信教育除了课堂教育外，还要采取灵活多样的方式。

4.2.1.3树立“诚信第一、品格第一”的理念。

 所谓品格是指在一个人生命过程中建立稳定和特殊的品质使他无论在什么环境中都有同样的反应。而好品格是一个人无论在任何场合都按最高要求的行为标准做正确事情的内在动机。一些企业的成功经验告诉我们:品格产生诚信，诚信产生合作，合作中产生沟通形成团队，团队创造品质和利润。

4.2.1.4建立企业诚信制度。

 公司诚信建设根本在于企业内部的诚信制度建设，以加强企业诚信道德建设来规范企业内部信用管理。公司建立《内部失信预防制度》、《责任内部追究制度》、《惩戒公示制度》等来规范人员诚信行为，把诚信当作资本来经营，牢固树立诚信道德理念在产品质量、售后服务、客户管理、营销管理，资金管理、税务管理、公共关系等环节严把信用关，在市场中树立良好的企业诚信形象。

4.2.2 诚信培训内容

a.诚信方针和诚信管理体系要求的重要性；

b.个人在诚信管理方面的作用与职责；

c.个人对企业诚信的影响以及个人工作改进带来的效益；

d.诚信相关的法律法规和标准；

e.本公司诚信管理体系文件；

f.违背诚信规定的后果；

g.失信行为对个人和公司的影响等。

4.2.3办公室根据《培训控制程序》，对各岗位人员提供必要的培训或其他措施，以满足岗位能力的要求，组织制定培训计划及监督实施，同时对培训效果进行评价，保存员工的教育、培训、技能和经验的培训记录。

 （6）相关文件

 《培训控制程序》

 （7）相关记录

 《年度培训计划》

 《培训记录》

4.4.3信息交流与控制

4.4.3.1本公司按照《信息交流控制程序》（XXGS/IMS /P2-02-2013）要求，针对识别的诚信因素确定实施内部和外部的信息交流的目的、内容、方式、评价标准，了解顾客和相关方的需求，增加顾客和相关方的满意，树立公司诚信形象和达到公司期望。公司确保有关诚信因素和诚信管理体系的相关信息在内部各职能和层次间的有效沟通，体现在各部门、各层次之间的协作上。公司确保有关诚信因素和诚信管理体系的相关信息在组织外部与各相关方的有效沟通，体现在诚信共赢和营造诚信环境上。

4.4.3.2 相关文件

《信息交流控制程序》（XXGS/IMS /P2-02-2013）

4.4.3.9相关记录

 《诚信信息交流记录》

4.4.4文件控制

4.4.4.1办公室是文件的归口管理部门，负责文件的发放、回收、销毁及文件正本的保存，负责获取、识别、更新公司适用的环境、人员健康、食品安全、诚信管理体系相关的法律法规、标准及其他要求。具体按《诚信文件控制程序》（XXGS/IMS/P2-03-2013）执行。

4.4.4.2相关文件

 《诚信文件控制程序》（XXGS/IMS/P2-03-2013）

4.4.4.3相关记录

 《诚信文件清单》                        

4.4.5记录控制

4.4.5.1质检部负责诚信记录的归口管理，检查各科室记录的使用和管理情况，检查频次视情况而定。用来证实对诚信管理体系的符合，记录应真实可靠，标识明确，具有可追溯性。具体按《诚信记录控制程序》（XXGS/IMS /P2-04-2013）执行。

4.4.5.2相关文件

 《诚信记录控制程序》（XXGS/IMS /P2-04-2013）

4.4.5.3相关记录

 《诚信记录清单》

4.4.6运行控制

4.4.6.1根据诚信方针、诚信目标和指标，对识别的诚信因素进行控制，具体按《诚信运行控制程序》（XXGS/IMS /P2-05-2013）执行。

4.4.6.2 在预防为主的思想下运行控制，控制的对象是组织内与认定的风险有关的需采取控制措施的运行和活动。

4.4.6.3相关文件

《记录控制程序》（XXGS/IMS /P2-04-2013）

4.4.6.4相关记录

 《诚信记录清单》

4.4.7应急准备和响应

4.4.7.1目的

 确定本公司生产加工和服务过程中可能发生的诚信、食品安全、质量、环境和职业健康安全等急情况和潜在事故，及时做出响应，以预防突发性事故造成的损失和影响，保证诚信体系、食品安全、质量、环境和职业健康安全管理体系的平稳运行。

4.4.7.2具体按《诚信应急准备和响应控制程序》执行。

4.4.7.3相关文件

 《应急准备和响应管理程序》（XXGS/IMS P2-06-2013）

4.4.7.４相关记录

《失信应急预案实施记录》

 《应急准备和响应模拟演练计划》

 《事故调查报告》  

4.5检查与改进

4.5.1监测和测量

4.5.1.1 目的、范围

 对公司诚信管理体系运行中诚信绩效、运行控制和目标指标符合情况进行监测和测量，验证诚信管理体系运行的有效性、法律法规的符合性、过程控制的适用性、产品质量的优良性、销售合同的履约情况、企业的财务状况和企业形象等方面信息，特制定本程序。

4.5.1.2具体按《诚信体系监测和测量控制程序》（XXGS/IMS /P2-07-2013）运行。

4.5.1.3相关文件

a《诚信法律法规清单》；

b《前提方案》；

c《操作性前提方案建立》；

d《HACCP计划》。

4.5.1.6相关记录

a《环境监测报告》；

b《车间环境卫生检测报告》；

c《员工健康体检报告》；

d《办公室环境安全关键特性现场检查记录》；

e《生产部环境安全关键特性现场检查记录》；

f《仓储部环境安全关键特性现场检查记录》；

g《环境和职业健康安全管理方案考核记录》；

h《职工诚信记录档案》。

4.5.2不符合识别、纠正、预防及信用修复

4.5.2.1为了确保对失信事件及时修正，减少其对社会、企业和个人产生的负面影响。使企业更加有效的对产生失信事件的工作和管理环节进行调整，避免失信事件再次发生，确保对失信行为的监控、调查、改进。

4.5.2.2具体按《诚信不符合识别、改进及信用修复控制程序》（XXGS/IMS /P2-08-2013）执行。

4.5.2.3相关记录

 《失信惩戒及纠偏记录》

4.5.3内部核查

4.5.3.1由诚信管理实施小组负责召集相关诚信管理小组成员，组成审核小组并确定审核小组组长，明确内部核查的职责，核查时保证公平客观，并确定内部核查准则、要求、范围、频次和方法。

4.5.3.2内部核查中的诚信绩效评价，通过内部核查和内部征信对各部门、各岗位的诚信绩效做出评价，按公司《内部审核程序》（XXGS/IMS /P2-09-2013）的规定进行控制。

4.6评价与声明

4.6.1合规性评价

4.6.1.1为对公司的诚信管理、食品安全、质量、环境和职业健康安全表现与法律法规及其他要求的符合性进行充分、有效的评价，特制定本程序。

4.6.1.2 具体按《诚信合规性评价控制程序》(XXGS/IMS /P2-10-2013)操作

4.6.2 体系评价

4.6.2.1目的

  按策划安排进行体系评价，评价公司诚信管理、食品安全、质量、环境和职业健康安全管理体系的适宜性，充分性和有效性，以便改进和完善诚信管理、食品安全、质量、环境和职业健康安全管理体系。

4.6.2.2职责

4.6.2.2.1 总经理为体系评价的主管领导，负责主持管理评审，审批管理评审报告。

4.6.2.2.2 诚信小组组长协助总经理组织管理评审活动。

4.6.2.2.3 质检部为诚信管理、食品安全、质量、环境和职业健康安全管理体系管理评审的主管部门，负责具体组织管理评审。

4.6.2.2.5 各部门配合提供管理评审必要信息，具体实施管理评审提出的各项改进措施。

4.6.2.3程序

4.6.2.3.1本公司通过会议评审的方式对诚信管理体系进行系统评价，频次不超过12月。会议由最高管理者主持。诚信管理体系负责人对诚信管理体系的运行情况、适宜性、充分性、有效性进行说明，各部门负责人对本部门诚信管理体系运行情况、失信控制等方面存在的问题和改进建议进行发言。诚信管理体系运行过程中存在问题的解决决定、责任落实的部门和人员、解决的时间要求效果要求、评价报告等记录要予以保存。

4.6.2.3.2体系评价的输入应包括：

­——内部核查和符合性评价的结果；

 ——与外界相关方的信息交流，包括顾客抱怨、信贷信用、政府、行业协会和社会监督；

 ——取得的诚信绩效；

 ——信用修复及其它改进措施的状况；

 ——上一次体系评价的改进措施。

4.6.2.3.3控制过程具体按《管理评审控制程序》执行。

4.6.2.4相关文件

 《管理评审控制程序》

4.6.2.5相关记录

 《诚信体系评价计划》

 《诚信体系评价报告》

 《诚信体系评价会议记录》

4.6.3征信评价

 公司组织相关部门通过收集内部、外部诚信信息，以验证企业诚信管理体系的有效性，并持续改进。适宜时，实施第三方评价。

 质检部、办公室、经营部、生产部、仓储部、财务部根据职责分工向顾客、供方、相关方征求意见，了解各方面对我公司诚信管理和诚信形象的评价信息，以验证诚信管理体系的有效性，并持续改进；征信型式可采取委托征信、自我征信和第三方征信。此外第三方征信可在公共媒体上征集和公示，同时员工有对征信结果的知情权。

 征信信息来源：工商、商务、税务、检验检疫、食品监督、审计、司法、技术监督、劳动保障、环保、金融、安全生产等部门。

4.6.4声明

 自我声明和第三方评价声明都是国际上采用的惯例，用以向社会展示产品及展示形象的重要手段。本公司在建立了诚信管理体系，经过内部核查、合规性评价、体系评价或通过第三方所做的体系评价，由质检部、办公室、经营部、生产部、仓储部、财务部根据需要在相关媒体、产品说明或采取其他方式进行声明及客观宣传。

附录1：

xxxxx有限公司

诚信管理体系组织结构图

董事长

总经理

财务部

诚信管理办公室

办公室

 化 验 室

）

附录2：

诚信管理体系职能权责表

注：▲表示主要职能部门，△表示相关部门。

附录3：

本手册和相关体系标准兼容整合表（1）

本手册和相关体系标准兼容整合表（2）

附录4：

程序文件目录

附录5：

修改控制单