xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-01-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信因素识别与评价控制程序

1  目的

 旨在对公司的产品、活动、服务过程中的诚信因素进行识别、评价，从而对重要诚信因素进行监管和控制。

2  范围

 适用于公司的产品、活动和服务中所能控制或能对其施加影响的诚信因素的识别和评价。

3  职责

3.1  诚信负责人为本程序的主管领导，负责《重要诚信因素清单》的审批。

3.2  诚信管理办公室为本程序的主管部门，负责定期组织相关人员对各部门的产品、活动、服务进行诚信因素识别，评价出各部门重要诚信因素，对重要诚信因素进行汇总，组织相关部门确认公司《重要诚信因素清单》，报诚信负责人审批，并反馈至部门实施。

4  工作程序

4.1  诚信因素识别的时机及范围

4.1.1  诚信因素识别为诚信体系建立时和过程中。

4.1.2  识别诚信因素时以质量诚信为主线，以防范失信风险为重点，从以下方面开展诚信因素的识别（包括但不限于）

a)生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素，包括：

 农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环境污染物、违法添加物等；

 生产过程质量安全控制；

 包材、标识管理；

 仓储、物流管理；

b）与新项目有关的诚信因素，包括：新产品配方与预期用途、技术改造；

c）影响诚信的其他因素：后勤管理及服务；

 其他：（1）销售、产品宣传、价格规定、财务管理；

      （2）承诺、顾客沟通、服务设计、服务特性控制、顾客接触控制活动、服务质量的维      护和回访、公开透明的知情权、财务披露等；

     （3）法律法规、标准、社会责任、评价、声明等。

4.2  相关资料的收集

a）征信信息的收集；

b）基层原始实信记录的收集；

c）行业内质量事故报告分析；

d）以往失信事故相关资料等；

e）相关方诚信资料及相关方对企业的要求及投诉记录等；

f）相关法律、法规，地方标准要求；

g）生产工艺流程，操作规程；

h）广告宣传材料；

i）企业的承诺；

j）第二、三方评价；

k)专家咨询等。

4.3  诚信因素识别及实施

4.3.1  诚信因素识别

 企业诚信因素要从组织内部挖掘，每一个涉及诚信的活动单元分部门按岗位、过程和活动从人、基、法、环、信五个方面进行识别。

1. 人员方面

  包括个人和法人的资质、身体状况等。

2. 基础能力方面

  包括人员技术能力（文化程度，行为能力）；财务状况及资本运作能力（履约能力、偿债能力）、设备设施运营能力、持续发展能力等。

  设备设施运营能力包括用于质量、交易活动的监视测量设备，是否按规定进行校准，这些设备直接影响的测量数据的诚信度；

3. 法规制度方面

  法规建设缺失、制度不健全以及不按生产工艺、作业要求操作等原因造成的失信，都可以归纳到这一因素。

4. 环境方面，应包括工作环境和道德环境。

5. 信息交流方面

  信息不对称往往使组织失信。建立征信平台，增强内外信息交流，解决信息不对称，能有效降低失信几率；

4.3.2  诚信因素识别方法

1. 现场调查法；

b)问卷调查法；

c)工艺流程分析法；

d)专家咨询法；

e)测量和检验；

f)统计分析历史资料、记录法等。

4.3.3  诚信因素识别的实施

 各部门组织本部门相关人员根据收集到的有关资料及时完成对本部门诚信因素的识别，并填写《诚信因素识别评价表》，上报诚信管理办公室。

4.4  诚信因素评价

4.4.1  判定重要诚信因素的方法可采用是非判断法、打分计算法或其他方法。

4.4.2  采用是非判断法必须提供必要的依据。有下列情况之一者即可判定为重要诚信因素：

a)没有按照国家或地方法律、法规标准生产造成产品质量不合格；

b)管理不严造成食品安全事故或重大质量事故；

c)虚假宣传的失信事件；

d)造成行业发生重大食品失信的问题；

e)造成环境污染不符合环境评价要求的失信事件；

f)没有履行国家的法律法规及其他要求及相应产品标准的失信行为；

g)未能持证上岗；

h)现场管理不符合有关法律、法规要求及其他要求的。

4.4.3诚信因素打分法（打分项目及标准见下表）

 诚信因素识别打分法

 注：重要诚信因素的评分标准根据上表中的打分项目及评分标准判定各项诚信因素的总分∑＝a)+b)+c)+d)+e) ≥ 18分时，即判定该诚信因素为重要诚信因素。

4.4.4重要诚信因素汇总审批

 各部门根据识别出的诚信因素，依据4.4.2或4.4.3判定出重要诚信因素，上报公司诚信管理办公室。诚信管理办公室对各部门上报的重要诚信因素进行汇总，形成列入《重要诚信因素清单》报诚信负责人审批。由诚信管理办公室将《重要诚信因素清单》反馈至各部门实施。

4.4.5  重要诚信因素管理

 针对重要诚信因素形成诚信管理方案的部门，应将《诚信管理目标、指标和方案》报诚信管理办公室备案。实施结果于验证后将《诚信管理目标、指标和方案》填写完整报诚信管理办公室。诚信管理办公室对《诚信管理指标和方案》的实施情况进行验证。

4.5  诚信因素的更新

4.5.1  动态管理诚信因素。为确保基础信息的有效性，各部门应于每年十月份（或根据诚信管理办公室的通知）组织有关人员进行诚信因素重新识别，如无任何变动可保持上年记录不变，但应编写书面说明；如有下列特殊情况，应及时组织相关人员进行诚信因素识别并更新，形成新的《诚信因素识别评价表》，若重要诚信因素同时有变更，应更新《重要诚信因素清单》。书面说明材料或更新后的记录报诚信管理办公室。

a)法律法规及其他要求发生较大变更时；

b)产品、活动、服务发生较大变化时；

c)诚信因素识别有遗漏时；

d)内、外部相关方就诚信问题发生抱怨、投诉时；

e)行业内部有重大曝光时。

4.5.2  评价重要诚信因素依据本程序4.4条款执行。

5   相关文件

6   相关记录

6.1  《诚信因素识别评价表》

6.2  《重要诚信因素清单》

6.3  《诚信管理目标、指标和方案》

编制

诚信管理办公室

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-02-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信信息交流与控制程序

1.  目的

规范诚信信息的接收、传递和处理，使各诚信要素构成一个完整的、动态的持续改进体系，确保诚信管理体系的持续有效运行。使全体员工明确诚信方针、目标、职责、要求，明白如何干好各项工作，达到诚信信息交流和相互理解，促进本公司诚信管理体系有效运行和持续改进。

2.  适用范围

本公司内部部门之间、员工之间的交流和企业与外部管理部门和客户直接的交流。

3.  职责

3.1总经理负责向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性，负责组织内各部门层次间建立沟通过程。

3.2 诚信负责人就诚信管理体系的有效性、持续性及促进顾客意识形成等方面进行内部沟通。

3.3 各部门负责本部门内部的沟通和各部门之间以及与最高管理层之间信息的传递、沟通。

4.  具体活动

4.1  内部各层次和职能部门间的诚信信息交流

4.1.1总经理、决策层、中层管理人员和全体员工就诚信方针、目标、顾客要求、法律法规要求和诚信管理体系要求等进行沟通。

4.1.2诚信负责人向经理和决策层报告诚信管理体系运行业绩和改进的需求，与管理层和全体员工就诚信管理体系运行有效性，及提高顾客意识等进行沟通。

4.1.3部门管理人员对本部门职责、所收集的诚信管理体系运行信息进行内部沟通，并向管理层和其它部门进行沟通。

4.1.4全体人员对诚信管理体系运行有效性和持续改进，提出合理化建议与各级领导进行沟通。

4.1.5本公司各类人员的职责和权限及其接口的沟通。

4.1.6承担诚信管理体系规定职责的部门和人员其职能分配及诚信管理体系信息的沟通。

4.2外部信息交流内容

（1）对质量、环境、职业安全健康、计量管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息；

（2）上级或地方主管部门发出的规定、决定、要求、指示等信息；

（3）环境监测和职业安全健康等有关的信息；

（4）相关方有关的信息，包括顾客、供应商及周围社区居民的沟通，涉及重要环境影响的处理，伤亡事故的上报等；

（5）与参观者、检查人员及发生业务关系的人员进行有关管理体系方面的信息交流。

诚信管理办公室负责与供应商、工信、商务、卫生、质检、工商、劳动保障、环保、安监、税务、审计、银行、司法、行业组织部门等法律法规当局及其他影响或被影响体系有效性的组织，经营部负责与顾客或消费者的外部沟通。在与供应商、顾客或消费者、法律法规当局及其他影响或被影响体系有效性或更新的组织进行沟通时。应保留沟通记录。

4.3 沟通的方式及频次

4.3.1 会议沟通

A、职工大会：每年至少召开一次；

B、职代会：每年召开一次。

C、质量分析会：根据需要对公司产品质量问题进行分析、总结。

D、车间班组会：一般每月一次对车间班组工作进行分析，发现问题、解决问题。

E、诚信管理体系运行所需的其它会议。

4.3.2板报、广告栏、文件、传阅、广播、报告、条幅等形式沟通内外部信息。

4.3.3部门之间以工作联系单、信息反馈单（各种通知单、报表等）就诚信管理体系运行的各种信息进行沟通。

4.4  沟通的要求  沟通的信息要求保持及时性、真实性和可追溯性。

4.5 沟通过程的检查和改进

4.5.1对各种会议沟通的效果，由会议的主题事项归口管理部门进行检查，督促落实，并向分管领导汇报。

4.5.2用于信息传递的各种联系单，信息反馈单等沟通工具的适宜性，由归口管理部门定期（每年一次）结合内部核查和体系评价或不定期（根据需要）进行评审，需改进的按《文件控制程序》进行更改。

5相关记录

各种沟通方式的会议记录，文件的传阅记录等，均为沟通的记录。也可以填写《信息沟通记录》。

编制

诚信管理办公室

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-03-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信文件控制程序

1、目的

确保文件处于受授状态，及时获取并使用所需文件的有效版本，使诚信管理体系正常有效运行。

2、适用范围

适用于诚信管理体系文件包括适当范围的外来文件。

3、职责

3.1 诚信管理办公室负责体系文件的控制和归口管理，并指导监督各部门对诚信类文件执行情况；办公室、财务部、质检部等协助配合。

诚信管理办公室负责档案管理（包括转发上级及本单位文件）。

4、工作程序

4.1文件的编制、审核、批准

A、诚信手册、程序文件由诚信小组管理办公室或各部门编制，诚信负责人和总经理审核，报董事长批准后生效。

B、管理制度、操作规程、生产工艺标准、岗位责任制、诚信管理体系作业文件等文件由归口部门编制、组织评审，经诚信负责人批准后生效执行。

C、公司执行的国家、行业标准、法律、法规等外来文件由质检部负责定期收集与确认，作好文件目录，保证使用现行有效文件。公司企业标准由项目责任人起草，专家组评审，总经理批准，经标准化管理部门备案后生效。

D、公司有关年度、月生产计划由经营部编制，诚信负责人审核，总经理批准后生效。

4.2文件编码

4.2.1诚信手册的编码为XXGS（代表公司简称）/IMS（代表诚信体系）/P1（代表诚信第一层次文件手册）-0X（代表序号）-2013（代表发表年代）；

诚信程序编码为XXGS（代表公司简称）/IMS（代表诚信体系）/P2（代表诚信第二层次文件程序）-0X-2013（代表发表年代）；

诚信作业指导书的编码为XXGS（代表公司简称）/IMS（代表诚信体系）/P3（代表诚信第三层次文件作业指导书）-000X（代表部门及序号）-2013（代表发表年代）；

诚信记录编码为XXGS（代表公司简称）/IMS（代表诚信体系）/P4（代表诚信第四层次文件记录）-000X（代表部门及序号）-2013（代表发表年代）；

4.2.2部门代号设定：      

办  公  室 —— BG               诚信管理办公室 —— CGB

财  务  部 —— CW               仓    储    部—— C C

质  检  部 ——ZJ                 生    产    部—— S C

经  营  部 ——JY      .  

4.2.3 文件的版本号和修改状态号

版本号以年代表示；如2012、2013……

版次号以01、02、03……数字表示；

修订号以0、1、2、3表示；当文件进行第5次修订时，版次号应由01换成02，以此类推；

 当文件更改或修订后要相应变动文件的版本号和修订号，以便于识别文件的现行状态，确保在

使用处可获得相应有效版本。

4.3文件的发放

A、文件分受控和非受控两种。受控文件统一由诚信管理办公室在文件上加盖受控章和分发号并登记在《受控文件清单》中，手册等管理性文件由诚信管理办公室负责发放，技术性文件由质管部负责发放。领用人员或部门负责人在《文件发放清单》上签名，方可领用，部门转发的受控文件，必须有转发记录，各部门要建立本部门的《受控文件清单》。

B、受控文件严禁外借和擅自复印，如有特殊需要，必须经文件原件主管部门的主要负责人同意方可复印，并加盖受控印章后方可生效。

C、当文件使用人的文件破损严重或模糊不清时，应到发放部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件，新文件的分发号使用原文件分发号，交回的破损文件按作废文件处理。

D、当文件使用人将文件丢失后，应按规定办理申请手续，经部门负责人批准后，由文件归口部门补发文件，用新分发号，并注明丢失文件的分发号作废。

4.4文件的使用

A、确保文件使用人在使用现场得到适用的现行有效版本。

B、文件使用人在使用文件中，应保持文件清晰、完整、清洁。

C、文件在使用中如被发现不适用或缺陷文件使用人可以提出修改建议4.2.6文件更改办理。

D、文件的借阅，详见《公司档案管理规定》。

4.5文件的保管、贮存

A、文件要妥善保管，存放文件的柜橱要符合防鼠、防蛀、防潮、防火、防盗的要求，现场使用的文件要塑封，保持清晰完整。

B、电子文件要有备份，防病毒、要设计密码，防止擅自修改，计算机要设计各类文件窗口，便于检索。

C、归档文件保管、贮存，详见《公司档案管理规定》。

4.6文件更改

A、所有文件的更改原则上由原文件编制部门负责，审批的程序同原审批手续，特殊情况可由上一级领导审批。

B、更改形式：1、以下发变更（更改）通知单的方式，由使用单位在更改处划改。2、以重新更换文件版本的方式，同时原文件收回，并作好记录。

C、修订状态：即有效的版次号，其标识状态为*/*，其中分子字母为版本号，分母数字为修改顺序号，发A/0，表示A版0次修改，B/2，表示B版第2次修改。

4.7文件回收

A、在发放新版本的同时，必须回收旧版本文件。

B、文件到期不再使用时，要及时收回。

C、文件使用人因岗位调整，不再需用原文件，应将原文件交回归口部门，归口部门作好记录。

D、借用期限已到，借用人要及时交回或由文件归口部门及时收回，并作好记录。

E、年度使用的文件在年终时由各部门按《公司档案管理规定》归档管理。

4.8文件的作废、销毁

A、旧版本文件、收回的更改文件，过期作废的外来文件和超过3年的质量记录均属作废文件，作废文件登记在《销毁文件清单》上，经原文件批准人批准，每年一次集中销毁。

B、为法律和积累知识的目的所保留的作废文件，必须由该文件的归口管理部门负责人批准并加盖“作废保留”章，由留用部门或交档案室归档保存，并登记在《作废保留文件清单》上。

4.9销毁方法

A、纸质文件由2人或2人以上现场共同烧毁。

B、电子文件由文件归口部门指定专人采用“删除”的方法销毁。

C、注意销毁安全，防止机密泄漏。

相关文件

公司档案管理规定

受控文件清单

文件发放与回收清单

作废保留文件清单

部门文件使用清单

销毁文件清单

文件变更（更改）通知单

编制

诚信管理办公室

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-04-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信记录控制程序

1.  目的

对记录进行控制和管理，以提供符合诚信管理体系要求有效运行的证据。

2.  适用范围

适用于对本公司诚信管理体系运行和产品质量、食品安全等有关的记录的管理。

3.  职责

诚信管理办公室负责记录的归口管理；质检部、生产部、经营部、仓储部、诚信管理办公室等负责本部门记录的管理。

4.  活动内容

4.1 使用部门编制记录内容的格式报诚信管理办公室，统一编号、审批、登记、印制、发放。

4.2记录一律用碳素笔或和黑圆珠填写，不得使用铅笔，记录要真实、及时、字迹清晰、避免涂改，如需划改在原错误记录上划横线，然后写上正确记录，并签名。

4.3 原始记录的收集、编目、管理和归档。

4.3.1各部门、车间负责原始记录的使用和管理。原始记录由操作者填写并签名，由部门或车间负责人审核并签字，如需报送外部门的应按有关规定报送，部门车间保留原件。

4.3.2每月底前，各部门、车间对其使用的记录进行收集，按类别和时间顺序整理、装订成册、编目、归档、保存、防护。

4.3.3培训记录由公司诚信管理办公室填写，装订成册，建立台帐，按年整理保存。

4.3.4体系文件运行记录，如内部质量安全体系审核、管理评审、合同评审记录、纠正措施等由归口部门负责记录、整理、装册、编目，年终交诚信管理办公室保存。

4.3.5质量分析会记录由质管部整理保管，长期保存。

4.3.6各部门、科室对于外部门、科室报送的报表分析单及其它资料要妥善保管。

4.4 记录的保管要防丢失、霉变、损坏，有关技术或商业秘密记录要防泄漏。合同有要求时，可以提供给顾客查阅。

4.5 记录贮存方式：书面、电子媒体。

4.6 所有记录的借阅、复印必须经记录的归口保管部门同意，归档的按档案管理有关制度执行。

4.7记录的保存和销毁按《公司档案管理规定》执行。

相关文件

公司档案管理规定

记录

记录分类目录

编制

诚信管理办公室

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-05-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信运行控制程序

1目的

减少诚信因素对公司的不良影响，对与公司诚信因素有关的运行和活动进行有效的控制，从而确保其符合诚信方针、目标与指标的要求，以实现诚信管理的不断改进。

2适用范围

适用于公司诚信管理体系运行过程的控制。

3职责

1. 财务部负责成本核算，确保诚信管理方案所需资金到位。

2. 办公室负责编制公司年度培训计划和组织相关部门实施培训工作，负责安全、保卫工作；并负责本公司各部门车间水、电、汽的消耗进行控制和考核以及节能工作。

3. 生产部负责采购生产所需物资供应工作以及采购管理。对采购过程的诚信影响进行控制。

4. 经营部负责销售活动的诚信管理，并对相关方施加影响。

5. 生产部负责工艺的制定和改进，确保工艺活动符合公司诚信方针。

6. 质管部负责所有检验、测量和试验设备、仪器的管理。

7. 各部门按相关程序的具体要求负责具体实施。

4.程序

4.1公司在日常的诚信管理中，对与重要诚信因素相关的运行与活动进行重点控制，对其中可能造成重大诚信影响的关键点，由诚信管理小组办公室负责将其设置为诚信控制点，列入《重要诚信因素清单》明确控制的要求。

1. 生产部在工艺设计过程中应充分考虑减少环境污染、节约资源和能源等有关问题；在设计评审阶段，需对原材料的使用或生产工艺可能引起的污染等诚信影响进行评审；提倡使用无害的材料、技术；从计划、采购、工艺、包装等方面进行考虑，给出建议；

2. 生产部严格按照相应的工艺规程和作业指导书的要求进行生产，对生产过程中产生的废水、废气、噪声和固废加强控制，并采取相应措施减少排放量和诚信影响。对废弃包装物由生产部统一回收处理。

3. 生产部负责采购原辅材料、包材时应尽可能减少污染。

4. 质管部在生产过程中，按标准要求严格控制，减少对产品的污染，保证食品安全。

5. 办公室负责公司水、电、汽等能源的规划管理，增设必要的能源计量仪表，对主要耗能设备进行重点管理，以确保能源充分有效利用，降低能源消耗。

4. 2各部门应严格依据以上描述和相应程序的要求，开展工作，并做好记录，当出现不符合情况，及时纠正。

1. 体系运行过程中所有诚信信息的交流、传递与处理详见《诚信信息交流控制程序》。

2. 公司运行控制过程应按《诚信记录控制程序》进行记录与管理。

编制

公司办公室

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-06-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信应急准备和响应控制程序

1. 目的

 预防可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况，确保紧急情况得到及时处理，减少食品安全风险。

2. 适用范围

 适用于公司范围内可能发生的食品安全事故，突发事件应急准备和事故发生时的紧急响应。

3. 职责

3.1公司办公室是本程序的归口管理部门，负责对本公司食品安全事故及突发事件发生时的组织响应及事件的调查处理工作，办公室负责人根据事件严重及危害程度负责上报最高管理者；

3.2各部门负责建立本部门应急组织；

3.3各部门负责建立本部门应急相应方案，填写”应急准备和响应方案”；

3.4各部门负责人对突发事件负责，组织抢险救灾、保护现场、减少损失并随时向诚信管理小组办公室报告情况。

4. 工作程序

4.1应急准备与响应的紧急情况

可能影响食品安全的潜在事故、突发事件的类型是：

1. 有毒有害物质的流失；

2. 食源性疾患（包括中毒和感染）；

3. 停电、水、气、汽；

4. 设备故障；

5. 氨液泄露；

6. 原料污染；

7. 火灾；

8. 投毒；

9. 压力容器事故；

10. 其他。

4.2应急准备

4.2.1各部门均应建立安全生产领导或应急领导小组，安全生产领导或应急领导小组人员名单见“安全生产负责人一览表 ”。

4.2.2制定应急准备和响应方案

各部门应急领导小组负责制定应急准备与响应方案，报公司办公室审核，并经办公室负责人批准，应急准备和响应方案的内容应包括：

1. 识别潜在事故及突发事件的情况；

2. 确定应急期间的相关人员的职责及分工；

3. 可能发生事故场所配备的设施、器材；

4. 发生事故的应急对策（如急救、医疗、消防、人员疏散、沟通）；

5. 信息的传递（与有关政府部门、专业救援机构、食品安全小组的联系）。

4.2.3各部门的应急准备领导小组负责对相关岗位人员进行应急准备知识的培训，如：消防灭火、安全用电、救护逃生等。掌握应急准备和响应方案中的具体职责和内容，提高实战中的自防自救能力，各部门每年应根据应急准备和响应方案的具体内容进行一次演习，提高对应急准备工作的认识。

4.3应急响应的实施

4.3.1潜在事故或突发事件发生后，当事人或发现人应立即向部门应急领导小组成员汇报，并采取响应措施，防止事态扩大；

4.3.2部门应急领导小组接到报警后，应立即按照汇报情况，依据应急方案的各项措施进行处理，并立即报诚信管理小组办公室。

4.3.3诚信管理办公室负责人应组织有关部门和人员进行调查，查明事故或潜在事故的原因、性质、经过、伤亡、经济情况，如果涉及产品的安全性，应包括该批产品的生产日期、批号及后果或可能产生的后果。调查的结论形成“事故调查与处理报告”。调查应在事故发生后的7天内完成。

4.3.4诚信管理办公室负责人就潜在事故或突发事件调查和处理情况上报最高管理者。

4.3.5事故处理必须遵守“三不放过”原则—分析不清不放过，相关领导与责任者未受到教育和处罚不放过，没有整改和防范措施不放过。潜在事故或突发事件处理结束后，事故或事件发生部门负责人应召集相关人员研究防止事故再次发生的对策，填写”应急准备和响应方案”。

4.3.6对此段时间内未进入销售渠道的产品，视为不合格品，按《不合格品控制程序》进行评审。

4.3.7对已进入流通渠道的产品，应按其类别、生产日期、批号以及销售渠道，予以通知召回，执行《产品标识、追溯和撤回控制程序》。

4.3.8对上述4.3.7条款的产品，必要时还需向当地相关部门报告，以取得政府部门的配合和支持，减少因食品安全问题造成的人身健康和安全危害。报告的内容应包括时间、地点、范围、性质、动态、影响情况和已采取的应急措施等内容，并根据事态发展和处置情况及时续报。

4.4培训和演练

4.4.1诚信管理办公室应组织相关人员对制定的应急预案（措施）进行培训、教育、使相关部门人员掌握应急预案的内容和要求，确保应急预案的正常实施。

4.4.2对制定的应急预案（措施），必要时，由办公室负责人组织相关部门进行演练，以确保应急准备和响应措施的适用性和合理性。

4.4.3演练结束后，食品安全小组对演练效果进行评价，必要时对应急准备和响应预案进行修改，并按《文件控制程序》、《记录控制程序》执行。

4.4.4当实际发生事故或紧急情况之后，以及演练后的结果应作为管理评审的输入，并按《管理评审控制程序》执行。

5. 相关文件

  《文件控制程序》

  《记录控制程序》

《不合格品控制程序》

  《产品标识、追溯和撤回控制程序》

《管理评审控制程序》

6. 相关记录

应急准备与响应方案

应急预案预演活动记录

编制

公司办公室

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-07-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信体系监测和测量控制程序

1目的

对公司诚信管理体系运行中诚信绩效、运行控制和目标指标符合情况进行监测和测量，验证诚信管理体系运行的有效性、法律法规的符合性、过程控制的适用性、产品质量的优良性、销售合同的履约情况、企业的财务状况和企业形象等方面信息，特制定本程序。

2适用范围

 适用于公司范围内诚信体系监测和测量。

3职责

3.1质管部是本程序的归口管理部门，负责对本公司食品安全事故及突发事件发生时的组织响应及事件的调查处理工作，诚信管理办公室负责人根据事件严重及危害程度负责上报最高管理者；

3.2财务部负责成本核算，确保诚信管理方案所需资金到位。

诚信管理办公室负责培训效果、安全、保卫监视和测量工作；并负责本公司各部门车间水、电、汽的消耗进行控制和考核以及节能工作。

3.3诚信管理办公室负责采购生产所需物资供应工作以及采购管理。对采购过程的诚信影响进行控制。

3.4经营部负责销售和相关方活动的监测和测量。

3.5诚信管理办公室负责生产过程的监测和测量。

3.6质管部负责所有检验、测量和试验设备、仪器的的监测和测量。

4工作程序

4.1 失信影响的关键特性内容

1. 法律、法规的遵守情况；

2. 体系运行与方针、目标和指标的一致性；

c. 目标、指标和管理方案是否实现；

d. 产品质量合格情况；

e. 公司财务安全运行情况；

f. 各种关键特性的监测和测量；

g. 监测设备的维护情况；

h. 重大危险源和重要环境因素；

i. 公司诚实守信公众形象的社会反映。

4.2 监测和测量的内容

4.2.1合规情况

1、严格遵守国家关于食品行业的一切法律法规是企业经营发展的基础和前提，无任何违反因素为本企业监测和测量之标准。

1. 2、具体执行法律法规条目见公司法律法规清单。

4.2.2 过程控制

按《质量安全手册》中的相关规定进行控制。

4.2.3产品质量

按《质量安全手册》中的相关规定进行控制。

4.2.4 履约情况

1. 公司履约范围包括合同销售、采购、劳动用工、保险等以及在合同履行中的书面签证、来往信函、文书、电报等均为合同的组成部分。

2. 一切与合同有关的部门、人员必须本着“重合同、守信誉”的原则，严格执行合同所规定的义务，确保合同履行。未经审批部门同意，任何个人或部门不得消极理或擅自变更、中止、终止合同。

3. 合同履行过程中的具体负责人，按照企业审核规定执行，即由谁审核，就由谁负责合同的事前监督、事中处理和事后总结。

4. 总经理等有关部门负责人应随时了解、掌握合同的履行情况，发现问题及时处理或汇报。否则，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。

5. 因企业合同履行部门过错而导致企业利益受损的，相关责任人应当承担赔偿责任并应及时采取补救措施；因客户过错给企业带来损失的，应按《中华人民共和国合同法》 提请对方承担损害赔偿责任；双方都有过错的，各自承担相应责任。

6. 企业合同履行部门应当组织工作人员对合同履行情况进行全程监控，以确认合同履行情况符合合同要求。重大复杂的合同项目，由总经理同意后可外聘专家参加合同履行控制工作。

7. 合同履行部门应制订合同履约流程，明确履约控制指标，明晰参加合同履行工作人员的岗位职责，编制合同履行岗位职责书，工作人员应在岗位职责书上签字，并承担相应的法律责任。

8. 合同履行岗位职责书由企业法律部门负责编制，应标注所履行合同的编号、客户名称、合同内容、开始履行时间、全员审核部门等基本情况。

9. 合同履行部门应督促客户全面履行合同义务，合同已有规定的，按照约定执行；没有约定或约定不明的，必须符合国家、行业、地方标准执行及企业履约目标。

10. 重大、复杂合同的履行过程中，经办人员应定期与对方对账，确认双方债权债务。

11. 客户发生兼（合）并、分立、改制或其他重大事项以及本公司或对方当事人的合同经办人员发生变动时，应及时对账，确认合同效力及双方债权债务。

12. 客户未按合同约定的时间、地点或方式履约，继续交易将损害企业利益的，合同履行部门或验收人员应及时通知客户改正并向总经理报告，并提出中止履行、变更履行、不予履行等意见，总经理应将合同履行情立即转告合同审核部门及相关负责人。

13. 企业合同审核部门或负责人收到合同履行意外情形后，视具体情况作出继续履行、中止履行、变更履行、不予履行等意见。

14. 合同执行中如因我方原因需要变更合同或有任何偏离时，合同履行部门应及时向客户进行通报，以保证能得到客户的理解或更改要求。

15. 验收人员应具备与合同项目相关的专业知识和实践经验。

16. 验收人员收到验收通知后，应做好组织接收和验收的准备，在到货、工程竣工或服务结束后的五个工作日内或合同约定的期限内提出验收意见；重大复杂的合同项目可以延迟，但最迟不得超过二十个工作日。验收人员无正当理由拖延或拒绝验收致使企业违约的，应承担相应责任。

17. 合同履行完毕，应由企业指定的专门验收人员对合同履行情况进行验收总结，填写合同履行情况总结书，向总经理呈报。合同履行情况总结书应标注履行合同的编号、客户名称、合同内容、合同履行的时间、企业收益、履行期间的困难、合同履行的启示等情况。

18. 合同验收过程中发现有严重问题或重大可疑情况的，验收人员应及时书面向总经理反映。经确认属客户过错的，应及时与其交涉，追究其民事违约责任或向相关部门举报，依法追究其行政违法责任直至刑事责任。

19. 合同履行完毕的标准，应以合同条款或法律规定为准。没有合同条款或法律规定的，一般应以物资交清、工程竣工并验收合格、价款结算等交涉手续为准。

20. 合同履行部门工作人员和验收人员不得相互串通损害企业利益。合同履行部门工作人员与合同审核、验收人员的职责权限应当明确，并相互分离。

21. 合同履行部门、验收等工作人员有下列情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，处以罚款；有违法所得的，并处没收违法所得，按照企业有关规定给予行政处分：

    1. 与客户或其代理人恶意串通的。

    2. 接受客户贿赂或者获取其他不正当利益的。

    3. 关部门依法实施的监督检查中提供虚假情况的。

    4. 其他损害企业利益的情形。

22. 在合同履行过程中，对本企业的履行情况应及时做好记录并经对方确认。向对方当事人交付重要资料、发票时应由对方当事人出具收条，履行合同付款时应由对方当事人出具收条，企业原则上只开具限制性抬头的转账支票，不允许以现金形式支付。

4.2.5 财务状况

1、财务风险构成要素

（1）负债风险。负债风险指企业过度举债或不良举债后形成的影响生产经营、技术研发及人才稳定等不良后果的可能性。其测量指标主要包括年末借款总额占公司总经费收入的比重、自有资金余额占年末货币资金的比重、资产负债率、流动比率等。

（2）运营风险。运营风险指企业在经营过程中由于运作管理不善而造成的财务状况失衡。其测量指标主要包括资金可供周转次数、应收及暂付款占年末流动资产的比重、自有资金动用程度、其它资金占用程度等。

（3）投资风险。企业的投资目标主要是原产品扩大规模和开发新产品的投入。投资风险指多变的市场中经营不善，使企业利益招致损失的可能性。投资风险测量指标主要包括新扩大产业的净资产收益率、产品和技术的附加值率、劳动生产率、产品市场占有率、销售营业现金流入比率等。

2、企业财务的监测

（1）偿债能力：为了评价债权人关注的资产负债水平和偿债能力,应选择流动比率、速动比率、现金比率、资产负债率、产权比率、利息保障倍数等指标,分别用来反映企业短期和长期偿债能力。企业不同于其他行业,在规定以上指标的数据标准时必须根据企业的具体情况来定。

（2）营运能力：可选择资产周转率、利用程度影响较大的应收账款周转率等指标。在该类指标中重点关注企业的年收入,其中包括国家的定额拨款、企业的年学费收入和企业的自创收入。

（3）发展能力：为了了解企业经营规模、资本增值、支付能力、生产经营成果和财务成果，从而评价企业的营运能力和获利能力，应该选择总资产增长率、固定资产增长率、资本积累率、资本保值增值率等指标。

3、财务风险的日常监控

（1）财务支付风险可以通过现金流动能力、资产变现能力、逾期负债率等几个方面进行监控。

（2）经营风险是导致企业发生财务危机的深层次原因，对企业经济效益具有决定性的作用，可以通过市场需求的变化、产业政策的变动、产品销售价格的变动、管理者的素质和经验等几个指标来进行监控。

（3）企业财务部门可运用财务信息实时报告系统软件进行财务支付风险和财务结构风险的监控。

编制

质检部

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-08-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信不符合识别、改进及信用修复控制程序

1、目的

确保对失信事件及时修正，减少其对社会、企业和个人产生的负面影响。使企业更加有效的对产生失信事件的工作和管理环节进行调整，避免失信事件再次发生。

2、适用范围

适用于对产品、过程、质量安全、环境、职业安全等体系运行发生的不符合、改进和修复控制原因的纠正。

3、职责

诚信负责人及质管部为主管部门，诚信管理办公室、质检部、生产部、经营部配合。

4  工作程序

4.1质管部负责对产品有关的不符合按《不合格品控制程序》、《潜在不安全产品控制程序》对质量和食品安全体系方面的不符合进行控制。

4.2一、二、三方审核发现的体系运行或体系文件本身存在的不合格，由审核组及时开出不符合项报告，由责任部门制定纠正措施，重要的纠正措施提交管理评审。

4.3接到消费者投诉产品或服务存在的质量问题，经营部按《不合格品控制程序》、《潜在不安全产品控制程序》对质量和食品安全体系方面的不符合进行控制。

4.4纠正措施的 实施

根据《纠正和预防措施控制程序》要求进行控制。

4.对实施有效需永久保持而引发的文件修改，按《诚信文件控制程序》执行。

4.6 每次活动所涉及的质量记录交质管部保管，详见《记录控制程序》。

5.相关文件/支持性文件

《记录控制程序》

《不合格品控制程序》

《潜在不安全产品控制程序》

《纠正和预防措施控制程序》

编制

诚信管理办公室

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-09-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信内部核查控制程序

1、目的

对诚信管理体系进行系统的核查，从中获得各方面的信息，以确定诚信管理体系是否得到有效的实施和保持，纠正和预防不合格，确保诚信管理体系的有效运行和不断完善。

2、适用范围

适用于公司内部诚信管理体系的核查。

3、职责

诚信负责人负责组织实施；质管部及其它各部门协助配合，并执行纠正或预防措施。

4、程序

4.1内部核查准备

4.1.1公司实行集中式内部核查，每半年进行一次，按部门集中审核，必要时可增加审核次数，诚信负责人编制年度审核计划，确定审核工作计划的内容（应包括审核目的、范围、时间、频次等—）报总经理批准后实施，若计划因特殊原因需变化仍需诚信负责人更改计划并经总经理批准。

4.1.2诚信负责人指定内部核查组长、组员组成内审小组。内审小组人员必须是经过专门培训，取得内审资格的内审员。内审组长制订审核专用文件，如审核通知、审核检查表、审核工作计划表、不合格报告、审核报告等。

4.1.3内审组长编制审核计划，包括审核目的、范围、依据、方法、受审部门、审核日期、内审员的分工（注意与所审核部门无直接责任），报诚信负责人批准并提前5天通知各受审部门。

4.1.4内审组长召开内审小组碰头会议，明确内部核查安排及要求，并要求各内审员按照各自的分工，收集与受审部门相关的质量管理体系文件，并结合受审部门的特点编制检查表，经组长批准后实施。

4.2内部核查实施

4.2.1召开简短的首次会议，内审组长申明审核的目的、范围、方法和程序，澄清审核计划中不明确的内容，落实审核组所需的资源、确定末次会议时间、地点。

1、参加人员：审核组全体成员、高层管理者（必要时）、诚信负责人、受审部门负责人及主要工作人员、陪同人员。

2、出席人员签到

3、请总经理或诚信负责人讲话

4、作好会议记录

4.2.2现场审核

1、内审员根据组长分配的审核部门和日程，按检查表的内容逐一进行审核，检查诚信体系运行情况，认真收集客观证据，通过检查，对发现的不合格当场与该项负责人确认，作好记录，记录应清楚、全面、易懂、便于查阅。

2、审核组长要控制审核的全过程，包括审核的进度、气氛、审核范围和审核结果的客观性。

4.2.3审核结果的汇总分析：审核组召开会议，对观察结果进行汇总分析以确定哪些要作为不合格项提出，对检查出的不合格项分清属系统性、区域性不合格，还是一般不合格，是实施性不合格，还是效果性不合格，然后填写“不合格报告单”内容应清晰、有证实的证据。受审方负责人签字确认，内审员协助责任部门提出纠正措施。

1、编制不合格项的矩阵式表格（按部门、按要素分布）；

2、按问题的性质，对不合格项进行分类；

3、与上一次和上一年度内审结果进行比较，说明质量管理是进步还是退步。

4.2.4召开末次会议

1、审核组长主持；

2、参加人员：审核组全体成员、高层管理者、诚信负责人、受审方代表及主要工作人员、陪同人员等并签到。

3、审核组长报告审核结果，宣读不合格报告，要求责任部门按期实施纠正预防措施。

4、审核组长澄清或回答审核部门提出的问题，重申审核的目的、范围、方法等。

5、告诉审核报告的发送日期。

6、请总经理或诚信负责人讲话。

7、末次会议结束，现场审核结束。

8、做好会议记录。

4.3不合格报告以书面形式下发至有关部门，有关部门负责制订纠正预防措施，经诚信负责人批准后实施，内审员工跟踪实施结果并对实施完成情况进行验证。

4.4现场审核结束后，审核组长编写审核报告，报诚信负责人审批后发布。审核报告主要内容有以下五个方面：

a、审核目的、范围、部门、日期、依据；

b、审核概述和审核结论（含质量管理体系有效性、符合性及改进的建议）；

c、上次不符合项的追究情况；

d、本次不合格项的综合分析和本次不符合项的纠正措施完成的要求；

e、报告的发放范围等。

4.5存档

对每次质量审核的报告、记录、计划、检查表、不合格报告、签到表、不合格项矩阵表等按规定整理后存入档案室。

5、相关记录

内部审核检查表

内部审核计划表

年度内审计划

内部审核会议记录（首次、末次）

内部审核不合格项报告

内部审核报告

不合格报告单

首次、末次会议签到表

编制

诚信管理办公室

审核

批准

xxxxx有限公司

诚信管理程序文件

文件编号

XXGS/IMS/P2-10-2013

版   号

A

修改状态

0

标题：诚信合规性评价控制程序

1 目的 为了履行遵守法定要求和其他要求的承诺，定期评价公司和员工对适用法律法规的遵守情况，并随时注意法律、法规、政府规定政策的有效性。

2 范围  适用于公司诚信活动、产品和服务过程中的各种重要诚信因素所涉及的法律法规和其它要求的合规性评价。

3职 责

3.1诚信负责人主持诚信合规性评价工作；

3.2质管部组织合规性的评价，做好记录。

4程序

4.1资料收集和分析

4.1.1外部诚信质量和食品安全方面的信息、外部环保监测报告，顾客和居民的反映，目标、指标和方案完成检查情况，运行控制程序执行检查情况，应急准备和响应程序执行检查情况，公司整体诚信环境绩效完成检查情况等由质管部负责收集整理；

4.1.2公司财务安全运行情况由财务部负责收集整理；

4.1.3重大危险源和重要环境因素运行合规性情况由相关部门进行收集；

4.1.4公司诚实守信公众形象的社会反映由诚信管理办公室收集整理；

4.1.5质管部组织内审员根据法规和其它要求计算分析以上收集到的数据和信息，包括定量的计算，如总量、单位产品排放量或最高允许排放浓度；定性的描述等。

4.2 合规性评价

4.2.1 评价方法包括水平对比和专家评价法。

4.2.2质量和食品安全等合规性评价

 根据第三方检测报告、顾客满意度调查和顾客投诉情况等方式评价。

4.2.3 废水排放、废气（含粉尘）、固废物化学危险品等合规性评价

1. 根据当地环保部门每年对公司污水、废气排放，标准水平对比，判断是否达标，是连续或间断的，是否逐步得到改善；

2. 危险化学品、固废物的合规性评价采用专家评价法，判断是否符合国家的法律法规的要求；

3. 是否按顾客的要求，提供相应的“物资安全资料表”（或SGS检测报告，并在产品上标识“绿色产品”）。

4.2.4 消防安全的合规性评价

 根据工程科定期进行防火检查结果，工程科组织判断消防通道、消防器材及消防安全标志等是否符合消防法规要求。

4.2.5 能源、资源的合规性评价

 水、电、煤、油的合规性评价可采用对比法，把每个月的“水用量登记表”、“电用量登记表”、“油用量登记表”、“煤用量登记表”进行逐月比较，判断是否符合计划或定额要求。

4.3评价结果的处理

1. 质管部将评价结果形成评价报告,由诚信负责人批准后分发各负责人和各职能部门；

2. 评价过程中发现的不符合，按照《纠正和预防措施控制程序》进行改进，质管部负责跟踪验证。

4.4 合规性评价流程图

5 相关文件

1. 《诚信信息交流与控制程序》

2. 《纠正和预防措施控制程序》

3. 诚信体系监测和测量控制程序

6记录

合规性评价报告

编制

诚信管理办公室

审核

批准